[关键词]计划;项目;验收;评估;
Abstract:Inthispaper,throughthepracticeofacceptancecheckevaluation,Takequantitativeandqualitativeassessment,peerreviewlaw,thelevelofanalysisandretrospectiveanalysisofcombinedassessmentmethod,analysistothescientificandtechnologicalprojectsacceptancecheckevaluationandperformanceevaluation.Focusonresearchingtheindicatorsandweightsofthescientificandtechnologicalprojectsex-postevaluationbypractice.AndtableproposalsonStrengtheningscienceandtechnologyprojectsintheacceptancecheckevaluation.HaveaGuideandreferencevaluetoChina'sscientificandtechnologicalprojectsEx-postevaluation.
Keywords:planning;projects;acceptancecheck;evaluation;
科技计划评估是政府科技投入决策与管理的重要依据,对计划项目的评估包括了从立项、实施和结果或者影响的各个阶段。项目验收评估指项目结束后,对计划目标完成情况、成果结论、效益、作用和影响进行评估,检验项目完成后与项目立项时指标的一致性,以及能否在市场上应用,为新的资金支持提供决策依据。
科技计划项目验收评估是科技计划管理和项目绩效管理的关键环节,是根据项目任务书内容,对研究项目的完成情况进行评估。做好科技计划项目的验收评估工作,了解科技计划项目的执行进度、资源使用情况、目标任务的完成程度和存在问题,是科技计划管理工作的重要环节,是保障科技计划项目的顺利实施,实现计划目标的重要手段,对促进科技计划执行的有效性具有积极的作用。
我国的科技计划项目验收是指由验收单位按计划任务书或所规定的验收标准和方法进行测试、评价,并做出结论,本来是鉴定的前提,后因验收与鉴定的目的不同而脱离出来,相对于鉴定,项目验收活动开展得较少,或将二者合二为一。这两种评价活动一般都是由项目管理方(立项部门)来完成的,验收中的专家评审过程也大体与鉴定一致。由于验收工作不受重视,存在着评价内容简单、定性评价结论不准确、缺少定量评价指标等问题,立项部门即是项目管理方,又是评估方,验收通过率高,很少有不能通过验收的项目。而国外发达国家一般都是通过立法来保障项目绩效评价工作,并通过第三方中介机构实施的,故效果很好,保证了项目的完成。
我国1990年代后期在科技管理中引入科技计划立项评估机制后,科技评估活动在全国各省市逐步开展起来,主要以科技计划项目立项评估为主。2003年5月,科学技术部、教育部等部门联合印发了《关于改进科学技术进行评价工作的决定》。同年9月,科学技术部印发了《科学技术评价办法》(试行)。这两个文件规定,对重大科学技术项目要求实行全程评价,包括立项、中期评估和结题验收,并可根据需要在项目结题2至5年内进行绩效评价;一般性生产技术项目评价应侧重立项评价和结题验收。此后,“国家高技术研究发展计划(863计划)”和“国家重点基础研究发展计划(973计划)”等计划项目的中后期评估纳入到计划管理环节,交由第三方――评估机构来完成。2008年,黑龙江省也首次开展科技计划项目的验收评估,完成了14项国家“十五”863计划引导项目的验收评估工作,效果很好,得到了科技部火炬中心的认可;此后,又对黑龙江省重点科技成果推广计划项目进行了验收评估,共有27个农业项目、9个工业项目通过了验收,评估结果为计划项目管理部门对下一轮项目决策提供了很好的反馈支持。
一、评估方式
验收评估主要依据有关评估规范和验收规范来操作。从实际操作上来看,验收评估一般采取同行评议来选择专家,主要包括实地考核、材料审阅、现场答辩和会议形式的讨论,并以定量和定性的方式给出验收评估结论意见。其中定量的方式主要考核取得成果和专利、论著、经费决算、以及取得的技术指标和经济指标。国家“十五”863计划引导项目和黑龙江省科技成果推广计划项目的执行情况评估工作就是严格按照上述方式实施的。评估活动遵循客观公正和科学规范的原则,参考计划评估典型案例,在充分利用已有信息基础上,综合运用案卷分析、数据统计、专利分析、座谈调研等多种方法,系统采集计划项目执行的有关信息。采集并分析了执行总结报告、计划拨款、统计数据、执行者队伍、企业参与情况、成果和专利产出等,重点对项目实施状况、组织实施及效果、取得专利及其效果、企业参与状况及其效果等关键问题进行了评估分析,评估结果说明该方式达到了分析诊断、决策参考、完善管理的评估目的,体现了突出重点、兼顾总体,面向需求、面向决策的特点。
二、评估方法
科技计划验收评估方法主要有两种:一种是综合指标体系评估的方法,即以定性和定量相结合的分析方法为主要手段,构建定性指标和定量指标相结合的评估指标体系及评估模型,评估计划目标实现的程度和实施效果的优劣分析;另一种是以数学模型为基础,强调严格的定量指标和计算方法,用于评估投入产出的情况。对一些大的评估项目,往往会针对评估问题的特点专门设计一套评估方法。如美国对日本和德国超导材料电力应用项目的评估、法国对阿丽亚娜火箭项目的评估等。用于科技项目评估的方法很多,但是每一方法都有一定的适用范围,注重方法之间的互补性,根据不同项目情况灵活使用,才能有利于提高评估的质量。
同行评议法是某一或若干领域的专家采用同一种评议标准,共同对涉及相关领域的某一事项进行评价的活动,是目前世界各国在做评价工作时最常用的方法。设方案Ai的指标因素bj的得分为aij。通过加权平均法计算Ai方案的综合评价值的公式如下:
为权系数,满足层次分析法(AnalyticHierarchyProcess,简称AHP法)是美国运筹学家A.L.Saty于20世纪70年代初提出的定性和定量分析相结合的决策分析及综合评价的方法。通过专家调查,构建层次指标权重判断矩阵,并计算各指标的赋值,对主观判断作定量描述,是管理决策科学中非常实用、具有很大发展前途的一种方法,适用于处理多目标、多层次、多因素的复杂系统问题。
三、指标体系
项目验收评估指标一般包括:计划目标完成情况、研究成果情况、应用前景、人才培养情况、资金和资源使用情况、创造效益(包括科学价值和社会效益)情况等。1991年经合组织发展援助委员会(OECD/DAC)首先提出项目中后期评估的指标体系,包括相关性、效果、效率、影响和可持续性等5大评估指标。日本在进行项目后期根据研究开发的目的、性质、方式、规模、时间等因素,评估课题的意义、目的、目标、方法和资源(人才和资金等)分配是否合理妥当。评估指标主要有:目标达成度情况、研究成果及扩散效果等。韩国对项目中后期评估的内容还包括:项目是否落后和重复、与其他项目的集成情况等。
我国的科技计划项目验收评估指标,以863计划为例,863计划课题验收评议指标包括:研究内容的完成情况、技术指标的实现情况、计划进度的执行情况、研究成果的水平、研究成果的应用前景、项目组织管理情况、人才培养情况、技术资料的完整性、经费使用的合理性、资产使用和管理情况等。专家评议时,针对这些内容分别给出定性和定量的意见,其中“经费使用的合理性”和“资产使用和管理情况”两项指标的评议内容只能由财务专家填写。分值分布情况,如表1所示。
通过此次863计划引导项目的验收评估,以及之后的推广计划项目验收评估,提出修正后的科技计划项目验收评估指标还应考虑:项目已取得的科学价值、经济效益、社会效益、生态效益情况等;应用性项目及其相关产品是否能够形成立项时预期的市场竞争力,公益性项目能否发挥出立项时预期的社会效益;项目实施过程中技术问题等目标任务的解决与开发推广的结合程度。科技计划项目验收评估指标体系P,如表2所示。
具体一些重点指标的权重,“成果水平”、“应用前景”、“已应用或开况”、“经济效益”、“预算执行和经费使用”、“固定资产使用和管理”在项目验收的各项指标中属于关键内容,应为一级权重。其中“预算执行和经费使用”、“固定资产使用和管理”两项指标可根据有关资料给出较为准确的评价意见,“自筹经费占项目总经费比例”和“购置大型设备的共享程度”是主要量化指标;“成果水平”指标不易给出准确、具体的评价结论,其定性评价主要是通过在国内外同类技术中进行比较得出的。取得的论文论著、专利、调研报告,取得的新产品、新品种、新工艺、新设备、新标准等现在可以得到量化统计,通过文献计量法进行评估后,只要根据一定的数据指标赋分值就能够实现准确评价。
四、工作体会与建议
1.通过第三方的事后评估,建立了有效的计划项目监督管理机制,促进了科技计划管理工作的规范化、科学化,增强了项目验收的公正性。
2.开展计划项目后期评估,改善了以往科研“重立项,轻结果”的局面,提高了科技投入资金的资助质量和效益,强化了科技计划项目的信用管理意识,对促进科技计划执行的有效性起到积极作用。
3.开展计划项目后期评估,可以将项目管理全过程的成功与不足置换成项目管理知识,对项目管理提供以“项目后期评估”知识为依据的决策支持,为下一步的科技计划安排和资金预算提供了依据。
4.当前科技计划项目中后期评估工作存在的主要问题就是计划执行情况和验收评估不受重视,计划项目中后期绩效评价机制缺少政府的强势推动。从发达国家的绩效评估实践看,必要的立法支持是确保计划绩效评估法制化、制度化、规范化的重要保证。要明确科技计划评估的任务导向,进一步完善科技计划项目绩效评估制度建设。
5.加强科技计划从立项、执行情况和验收全过程的评估服务和研究,尽快建立综合的、可操作性强的科技计划评价体系。通过验收评估和绩效评估的实践,感到如果有完善的项目中期评估机制,评估时间再充裕一些,评估的效果会更好。
尽快转变政府的职能,改变现行的科技项目评审中政府既是政策的制订者,又是政策的执行者和监督者的做法,由社会中介机构或专门的专业机构来对科技计划项目进行评估,完善科技计划项目评估制度并给予立法保障,是科技计划管理工作贯彻落实科学发展观的当务之急。只有用科学发展观引导科学评价观,合理地将科技计划项目评估向项目的中后期评估、成果评估、绩效评估等方面延伸,强化计划项目的合同制效力,提高项目执行的质量和实施的效率,才能使成果的创新性得到保证,使科技计划管理工作更加科学高效,全面、协调、可持续的发展。
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关键词：卓越工程师计划；学科竞赛；科研活动；体系建设
中图分类号：G642.0文献标志码：A文章编号：1674-9324（2017）11-0121-04
一、引言
教育部“卓越工程师教育培养计划”，旨在培养造就一大批创新能力强、适应社会经济发展需要的高质量各类型工程技术人才。“卓越计划”对高等教育面向社会需求培养人才、{整人才培养结构、推动教育教学改革、提高人才培养质量、增强毕业生创业就业能力具有重要的示范作用，该计划特别注重对学生工程能力和创新能力的培养[1，2]。
“卓越工程师教育培养计划”是一个创新工程，也是一个复杂的系统工程。按照“卓越工程师教育培养计划”通用标准，对卓越计划人才的能力要求是比较全面的，主要包括了学习能力和分析解决问题能力、工程创新能力和开发设计能力以及管理与沟通合作能力等[3]。学科竞赛和科技创新活动作为课外学习的重要环节，是培养学生动手能力、创新能力与工程能力的有效途径，是“卓越工程师教育培养计划”体系的剂和加速剂，在机械卓越工程师教育培养计划中如何构建科学合理的学科竞赛和科技创新活动体系，是当前急需解决的研究课题。
二、学科竞赛与科技活动在卓越机械工程师教育培养中的一些问题
目前针对大学本科生的各类学科（技能）竞赛和科技创新活动既有部级也有省级、校级乃至院级等各个层次的项目和活动。以我校为例，目前机械工程卓越计划班学生参与度较高的主要学科竞赛和科技创新活动如表1所示。从表1可以看出，机械工程卓越计划班学生参与的各类学科竞赛和科研立项活动的种类和数量还是比较多的，并且呈现逐渐增加的趋势，特别是学科竞赛的种类增加的比较明显。近两年还新增了一些新的竞赛项目（未列入表1），如省级的物理实验创新设计大赛和工业设计大赛等项目也吸引了部分机械工程卓越计划班学生的参加。
从近年的教学实践来看，机械工程卓越计划班学生能够参与的各类学科竞赛和科研活动越来越多，涉及的专业面和知识面也越来越广，对学生创新思维能力的培养和综合素质的提升的确起到了较好的促进作用，但有些问题和不足也逐渐暴露出来。
1.随着教育主管部门、各类教育协会以及学校各教学单位对学生第二课堂和科技创新活动越来越重视，学科竞赛和科研活动的种类和数量呈不断上升趋势，给学生提供了更多参与的机会。然而学生还有相当的课堂学习和实践学习任务，尤其是卓越计划班的学生有比较高的企业实践要求，在校外企业实习的时间较长，没有时间和精力参加所有的项目和活动。不少学生面对种类繁多的各类竞赛项目和科技活动，在项目选择上存在一定程度的盲目性和焦虑感，不知自己选择哪些项目和活动为宜，很多学生缺乏长远的规划，也不容易形成可持续成长的学生科研团队。
2.目前开展的各类活动中，竞赛型活动偏多，而研究型活动偏少。竞赛型活动往往过分看重竞赛成绩和最终结果，而忽视活动过程中对学生的技能与知识的培养。由于竞赛型活动大多采用淘汰制，真正能进入到实质性比赛和实物制作阶段的学生数量不多，很多在前期被淘汰的学生失去了继续锻炼的机会。也使得大量的资源向少数具备竞争优势的同学倾斜。
3.在科技竞赛和科技活动中功利性思想有上升的势头。一方面，由于受学校奖励政策的影响，无论是指导老师还是学生都比较重视成果彰显度高的竞赛项目，如“挑战杯”比赛等。其次是对保研推优有奖励加分的项目，学生参加的积极性也高于其他项目。对于一些基础性和普及性的活动则师生均不够重视，参加的人员数量没有增长甚至呈下降趋势。
三、适应于机械工程卓越培养计划的学科竞赛和科研活动体系建设的思考
学科竞赛和科技活动在整个卓越教育培养环节中占有重要的地位，对卓越人才工程能力和创新能力的培养起到了十分关键的作用，它与课堂教学活动以及工程实践活动之间不是孤立的板块，而是有机的整体。应将其视为在整个卓越教育培养过程中促进工程实践和课堂教学培养功能的重要平台或载体。如图1所示，学科竞赛和科研活动平台由硬件平台和软件平台构成，该平台的软、硬件建设、学生参与平台的“引入”机制、平台的“产出”效果评价模式构成了卓越人才培养中学科竞赛与科研活动体系建设的核心要素。
1.学科竞赛与科研活动平台的建设。学科竞赛与科研活动平台的硬件建设主要是依靠场地、设备和资金等的投入，这些资源的缺乏曾一度是制约平台建设的一个瓶颈问题。随着国家对高等教育的不断投入和学校自身的持续发展，平台的硬件建设相比过去已经有了很大的改善。以我校为例，目前校级的机械教学实验中心，信息技术教学实验中心以及院级的卓越工程师计划创新实验室等为卓越计划人才开展学科竞赛和科研活动提供了较好的校内实践和实验场地及设备。由于这些中心或实验室分别隶属于不同的管理单位，因此也存在资源优化配置和资源有效利用方面的问题。与硬件平台建设相比，软件平台建设存在的问题更多一些。本科层次卓越人才工程能力和创新能力的培养应遵循认知、实践，发展和创新四个阶段或层次[4]。应对现有的各类学科竞赛和科研活动进行梳理、完善和补充，让不同阶段的学生从事与其学业成长阶段相适应的竞赛和活动。同时要适当减少或淡化以排名获奖为核心目的的竞争性项目，而增加以培养学生适应其职业生涯工程技能训练为主的科研实践或技能实训活动。
另外，学科竞赛和科研活动平台建设不是孤立进行的，要将卓越计划学生的工程实践活动和课堂教学活动有机地结合起来。例如可以在机械设计、机械原理等专业课或专业基础课上采用案例教学法，将机械设计创新大赛上优秀的学生作品案例引入到教学过程中。在学生到企业实习时，结合企业的生产实践条件，开展以提高学生绘图识图能力、工艺设计能力以及数控加工编程能力等专项技能为主的劳动技能竞赛活动。
2.平台的“引入”机制建设。学生是教学活动的主体，一切教学活动的成功与否都离不开学生的积极参与。只有学生积极而广泛的参与学科竞赛与科研活动，这一平台建设的价值才能得以体现。要解决学生参与学科竞赛与科研活动中出现的缺乏普及性、持久性以及趋于功利性的问题，单靠简单的教学计划和行政命令手段是难以取得理想效果的。要实现“要我参与”到“我要参与”的转变，关键是要实现学生的“兴趣引入”和“自我管理”。兴趣是最好的老师，从卓越计划班学生入学开始，就要通过主题报告，实践认知参观，专题讲座和社团活动等各类形式的活动向学生宣传科研创新的理念，介绍学科竞赛与科研活动的基础知识。在教学上也可以借鉴采用链条式实践类特色系列课程的教学方法[5]，通过将机械，电子、计算机技术以及金工实践课程等知识有机地结合起来，解决学生生产和生活中可以遇见的综合性问题，培养学生的兴趣点和成就感，着力培养学生的创新精神和实际操作能力。
在学科竞赛与科研活动中要让学生能够实现自我管理，体现高年级学生对低年级学生的传帮带作用，促进学生学科竞赛和科研活动团队的建立、建设和发展，形成一种良好的创新氛围和传统，使得新生能不断受到潜移默化的作用。这样才能将绝大多数卓越计划学生源源不断，持之以恒地吸引到平台中来。
充分利用QQ，微博和微信等学生乐于使用和接受的社交工具与平台，建立有关的学科竞赛和科研活动讨论组，专业群，引导性的话题，以开放和包容的态度吸引学生参与相关主题的讨论和辩论，也是吸引和引导学生进入“平台”的有效途径。其次可以将参与学科竞赛和科研活动纳入到卓越计划的班级建设和寝室文化建设中，形成绝大多数同学敢于参与并乐于参与学科竞赛和科研活动的良好班风和学风。
3.平台的“产出”效果评价模式构建。在卓越工程师培养过程中，学生获得优秀的工程能力和创新能力无疑是卓越能力的重要体现。此外学生在人文情怀、综合科学素养、多学科视野、跨文化沟通交流能力及团队协作能力方面的表现也是其卓越能力中重要的组成部分[6]。因此对学科竞赛或科研活动平台“产出”效果评价应该是能够全面衡量学生卓越能力的综合性体系。在学科竞赛或科研活动平台的建设中，在现有的一些学科竞赛或科研活动类型外，还应设置一些培养学生人文素质、国际化交流能力的竞赛或科研活动，例如可以引导卓越计划学生参加辩论比赛，英语演讲比赛，组织学生选修国外大学的优秀慕课课程，选派有条件的学生参加跨国访学或交换生计划等。此外在学生参加各类学科竞赛或科研活动时，要将学生跨学科组团和团队建设长效机制纳入到教师指导和项目考核的重点内容，以培养学生的团队协作能力，拓展其多学科素养。
应摒弃那种只注重学生竞赛排名或获奖的单一的“产出”效果评价标准。可以将学生是否获得行业技能认证，是否受到实习企业的好评以及毕业生能最终受到用人单位的青睐等均作为“产出”效果的评价模式。这种综合性的评价模式才能比较全面地体现学生的卓越能力，综合反映教育培养效果，也才能为学科竞赛或科研活动平台体系的建设和完善提供有效的反馈通道。
四、采取的措施和成效
针对目前学科竞赛与科技活动在卓越机械工程师教育培养中的一些问题，我们开展了一些探索性的工作，取得了一定成效。
1.学科竞赛与科研活动的常态化和普及化。我们尝试以班级为单位，结合学生在各阶段的学习内容，设立了一些与教育内容密切相关，全员参与的小型化的竞赛活动。例如，当卓越计划班的学生学习了机械制图这门课程后，我们就组织试点班的学生学习AutoCAD及CAXA软件，当学生们掌握了绘图软件的使用方法和技能后，进行班级内部的计算机绘图比赛。当学生到企业进行生产实习时，结合学生分配的不同岗位，开展相应的工具操作技能竞赛或者设计方案优选竞赛活动。这种类型的比赛或竞赛活动，准备和启动过程相对简单，同时覆盖面宽，能够让学生全员参与，与学生当前的学习任务密切结合，每个学生均能在活动中有所收获。
2.以赛促建，加强班风与学风建设。作为成长中的青年学子，大学生的成长与其周边的环境密不可分，良好的班风学风以及积极向上的寝室氛围对学生的学习和成才的影响是很大的。我们在卓越计划班的班级建设中，班主任以及学务指导老师积极鼓励学生组建学科竞赛和科研活动小组，并参与到具体的指导环节。任课老师也利用各种场合动员学生投入到学科竞赛和科研活动中，在卓越计划班形成了良好的科研及创新氛围，学生对学科竞赛和科研活动的参与度极高。以一个30人的卓越计划班为例，在2014年的湖北省大学生机械设计大赛中，由17名学生组成了多个小组参赛，其中四个项目共计12人获得省级一等奖，另有2个项目共计5人获得了省级二等奖。通过吸引学生参加机械设计大赛，在班级形成了良好的创新氛围和集体凝聚力，对学生完成其他教学活动起到了很好的辅助作用。
3.打破专业壁垒和障碍，组建学生主导型科研与竞赛社团和协会。在卓越计划学生的培养中，可以借鉴应用导向教学法[7]。强调以学生为中心、以实践为中心、以培养能力为中心，教师则起到引导和协调作用。要把学生的课余时间和兴趣引导到学科竞赛和科研活动中，关键是要发挥学生社团和协会的作用，将大多数学生吸纳到有关科研与竞赛活动的社团和协会中，让学生在各类活动中，在与不同专业的同学交流协作中自主管理，自主交流和自主成长。利用参加机械设计创新大赛的契机，我们引导学生设立了机械创新比赛群，将指导老师和参赛学生都纳入到群中，同时特别鼓励卓越计划班学生参加该群。通过该群，学生与学生之间，学生与老师之间架起了一个良好的贤交流平台。此外注重发挥学院专业覆盖面宽，学科交叉性强的特点，指导学生设立了地大机器人创客协会，将学院里机械工程、电信工程、通信工程以及工业设计等不同专业的同学吸纳到该协会，以学生们感兴趣的机器人设计与制作为载体，开展了形式多样的技术培训和竞赛活动，学生们在彼此的协作和竞争中开阔了视野，学习了跨专业的知识，拓展了机械、电子与模型制作方面的实用技能，综合素质得到了全面提升。
五、Y束语
卓越工程师教育培养计划作为一种新型的大学人才培养模式，实施的时间还不长，还有很多探索性的工作要做。我们认为搞好学科竞赛和科研活动体系建设，是机械类卓越工程师培养中非常重要的一个环节，是促进卓越工程师计划班学生成长和成才的一个有效性的保障，其成效将会在今后的教学工作中渐次显现。
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TheResearchofSystemConstructionaboutSubjectsCompetitionsandScientificResearchesintheEducationandTrainingProgramofExcellentMechanicalEngineers
ZHANGMeng，LIBo，LIUQiang，KANGHong-mei
（CollegeofMechanical&ElectronicEngineering，ChinaUniversityofGeosciences，Wuhan430074，China）
【关键词】计划项目；科技；产出
0引言
国家科技计划项目是国家根据国民经济建设的实际需要和科学技术的长远发展目标，集中有限的财力、物力，组织实施高层次的科研项目，是国家科技活动的重要组成部分，是具体落实国家科技发展规划、引导科技活动走向、调配科技资源的重要方式和手段。本报告涉及的国家科技计划包括：国家重点基础研究发展计划（973计划）、国家高技术研究发展计划（863计划）以及国家科技支撑计划。
地方科技发展的根本目标是大力提高地方科技进步和促进地方经济快速发展，地方科技工作以地方科研院所、地方高校和地方企业为依托，围绕本区域发展的重大科技问题进行研究，加强原始创新，大力提高自主创新能力，支持区域的科技能力建设。因此，地方单位是地方科技发展重要科技资源，地方单位承担的国家计划项目的能力及产出效果，在一定程度上反映了地方单位的科研水平和实力。
1地方单位承担国家科技计划项目实施情况
国家973计划、863计划和科技支撑计划是我国科技部发展规划的三类主体计划项目，五年为一个计划周期。从科技布局来看，北京作为首都，是科技资源最为密集的地方。每年北京地区承担的科技部计划项目无论从数量上还是金额上都是全国第一大户。2011年和2012年是“十二五”的开局年，从社会经济的发展和科技支撑的角度出发，地方单位做出的努力和贡献同样不容忽视，因此，了解和掌握“基层科技”力量的综合实力以及科技创新力也是十分必要的。
1.1规模及技术领域分布
据统计，2011-2012年北京地方单位承担973计划、863计划和科技支撑计划累计承担项目总数占北京地区三类主体计划项目承担总数的7.6%；地方单位承担三类计划项目的科技部计划拨款总额占北京地区三类主体计划项目科技部计划拨款总额的7.9%。
2011-2012年，从北京地方单位累计承担863计划项目、973计划项目和科技支撑计划项目科技部计划拨款额按技术领域分布来看，地方单位承担的各类计划项目科技部计划投资领域各有侧重，按各技术领域的科技部计划拨款额占该类计划项目科技部计划拨款总额的比重10%及以上的标准来看，占首要地位的分别是：863计划重点投资于生物和医药技术、973计划重点投资于重大科学研究计划、科技支撑计划重点投资于信息产业与现代服务业，如下表所示：
1.2按执行部门分布
将项目数在各类承担单位之间的配置按项目第一承担单位划分，在三个主体计划中，863计划和科技支撑计划以企业为主，占五成多；973计划以科研院所和高等院校为主，各占五成左右（见表所示）。承担项目数量较多的科研院所包括北京生命科学研究所、北京农林科学院，高等院校包括北京工业大学、首都医科大学、北京工商大学，企业包括北京新奥集团有限公司、北京科诺伟业科技有限公司等。
1.3产学研合作情况
国家科技计划在实施中积极鼓励产学研合作。①不同类型科技计划在科学探索研究、先进技术或新技术研发、技术成果应用和推广等阶段所采取的布局和上下游关系，有助于促进产学研合作并推动科技成果转化应用。北京地方单位承担的三类主体计划中64.4%的项目有产学研合作。
根据参加单位在项目中的作用，科技计划项目中的产学研合作主要有三种方式。一是以企业为主，科研院所和高校配合进行研发及技术攻关；二是以科研院所和高校为主导进行研究，企业部门为辅；三是政府部门或其他单位牵头组织实施的产学研合作。
据2011-2012年的国家计划项目统计数据，863计划、973计划和科技支撑计划的产学研合作均以前两种方式为主，但略有不同。科技支撑计划和863计划中，半数以上产学研合作属于以企业为主、科研院所和高校为辅的研究项目，973计划则96.3%的产学研项目属于以科研院所或高校为主、企业参与的研究项目。
2北京地方单位承担项目产出效果分析
根据2011-2012年国家计划项目统计数据可以看出，从项目的当年到位资金的人均分布来看，2011年和2012年人均到位资金略有波动，但从整体来看，地方单位的实力与中央单位的人均承担能力差距不大。
从三类主体计划累计到位资金中自有资金的占比情况看，863计划和科技支撑计划由地方单位承担的项目的累计到位资金中五成来源与自有资金，而自有资金中又有六成以上来自企业资金，数据表明地方单位中企业承担主体在高水平研究项目中的投资比重较高，具有较强的科研支撑能力，相对比之下，中央单位承担的863计划和科技支撑计划自有资金比重较小，其中企业资金更显不足。973计划的研究中央和地方单位呈现出相同特点，主要以政府投资为主，且以部级政府资金为主，地方政府资金投入较少，国家仍然是基础研究的主要投资主体。
根据统计数据，2011-2012年期间，从人均数量来看，三类主体计划中地方单位承担的863计划人均要好于中央单位的人均量，973计划和科技支撑计划的人均量地方单位与中央单位相比，差距在0.03-0.24之间，其中973计划人均论文产出量地方单位比中央单位差距稍大些。
从三类主体计划人均发明专利申请量比较，地方单位承担的科技支撑计划人均发明专利申请量要优于中央单位，高出0.02-0.03件，而863计划和973计划则稍逊于中央单位的人均发明专利申请量，差距在0.01-0.04件之间，仍然可以看出，地方单位在承担973计划的人均发明专利产出量与中央单位的差距稍大些。
3存在问题
3.1地方政府基础研究投入不足、地方单位基础研究人均产出低于中央
973计划即国家重点基础研究发展计划，旨在解决国家战略需求中的重大科学问题，是面向前沿高科技战略领域超前部署的基础研究。从累计到位资金来看，973计划项目累计到位资金中基本全部来自政府资金，截至2012年底地方政府对973计划项目的累计到位资金仅占全部政府资金的0.3%。虽然目前我国基础研究主要依赖国家支持，而地方政府的投入显然偏小。从中央、地方承担973计划项目产出效果来看，数据显示，地方单位承担973计划项目人均与中央单位相差0.24篇，人均申请发明专利与中央单位相差0.04件。地方单位承担基础研究的人均产出也明显低于中央单位。
3.2中央与地方合作不足10%、地方依托中央占三成
在北京地方单位承担的国家863计划项目中的产学研合作项目，其中45.8%的项目是与中央单位合作完成；地方单位与中央单位合作主要以清华大学、北京大学和中科院部分院所为主。相比较，在中央单位承担的国家863计划的产学研合作项目中，中央单位与地方单位合作项目占中央单位产学研合作项目的8.2%；与地方的合作单位中48.1%为企业，占到合作单位的近一半。
北京地方单位承担的国家973计划中的产学研合作项目，其中25.9%的项目与中央单位合作；与中央单位合作中的单位中，中科院部分院所、清华大学合作项目较多。相比较，在中央单位承担的国家973计划的产学研合作项目中，中央单位与地方单位合作的项目占中央单位产学研合作项目的3.8%；与地方的合作单位中78.4%是北京地方高校，其余的21.6%的单位是科研院所。在合作的地方高校中，与北京师范大学、北京化工大学合作较多。
北京地方单位承担的国家科技支撑计划中的产学研合作项目，其中39.7%的项目与中央单位合作；与中央单位的科研院所和高校为主要合作对象。相比较，在中央单位承担的国家科技支撑计划的产学研合作项目中，其中与地方单位合作的项目占该类产学研合作项目的9.4%；在与地方合作的单位中企业占49.3%，其次是地方高校，占34.3%。
综上可见，第一承担单位为地方单位的产学研合作中，与中央合作的项目比重占三成以上，而第一承担单位为中央单位的产学研合作中，与地方单位的合作占比不到10%，863计划和科技支撑计划与地方单位合作较多的是企业单位，973计划与地方高校有较少合作。
3.3地方单位承担项目技术领域研究不均衡
国家三大主体计划的实施，使我国在基础研究、高技术领域和支撑国民经济、社会发展方面取得了一系列新的突破，为建设创新型国家奠定了重要基础。
通过“863”计划的实施，我国在信息技术、生物和现代农业技术、新材料技术、先进制造与自动化技术、能源技术、资源环境技术等重要的高技术领域，取得了一大批具有自主知识产权的高技术成果。
从北京中央、地方单位承担的国家863计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，地方单位重点投入在生物和医药技术领域占43.7%，其次是现代农业技术领域占22.6%；而中央单位从技术领域分布来看分布较均匀，与地方单位相比，在“海洋技术”领域也有研究，但未涉足“地球观测导航技术”领域。
通过“973”计划的实施，我国基础研究围绕农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料以及综合交叉和重要科学前沿领域中的重大科学问题展开。从北京中央、地方单位承担的国家973计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，中央单位承担的国家973计划科技部计划拨款按技术领域分布依然较均匀，与地方单位相比，地方单位在重大科学前沿领域投入较大，占65.5%，而其他领域投入较小。
国家科技支撑计划在人口与健康、信息产业与现代服务业、材料、制造业、能源、资源、环境、交通运输等领域，针对当前国民经济和社会发展中亟需解决的重大产业科技问题展开研究。
从北京中央、地方单位承担的国家科技支撑计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，中央、地方单位承担的国家科技支撑计划科技部投入都比较均匀，相对而言，中央单位投入最高的是交通运输领域，地方单位投入最高的是信息产业与现代服务业。
4建议
4.1加强地方基础研究投入、推动地方基础研究发展
基础研究是创新的源泉，是提高原始性创新能力、积累智力资本的重要途径，是支撑国家长期持续发展的根本力量。经过多年的发展，北京地方基础研究也得到了不断发展，地方单位作为北京基础研究的主力军，在推动有特色和优势的区域创新体系建设、为“十二五”北京基础研究工作提供了重要支持和依托。
为扭转地方基础研究薄弱，地方政府应加强基础研究投入，壮大基础研究队伍，只有基础研究长期的积累并实现与多学科综合交叉，原始创新成果不断涌现，地方科技支撑引领作用才会不断增强，更好的推动地方产业升级和战略性新兴产业的培育，在改善民生和实现可持续发展方面奠定科学基础。
4.2促进央地单位合作、助推科技成果就地转化
北京聚集了全国半数以上的中央单位，承担的国家计划项目也居全国首位。充分利用好中央在京资源，为推动地方的科技发展具有重要意义。在中央单位承担的863计划和科技支撑计划中，与地方单位的合作不足10%，但在合作的单位中企业占近五成。众所周知，863计划是国家高技术研究发展计划，科技支撑计划是面向国民技术和社会发展的重大科技需求，以重大工艺技术及产业共性技术研究开发与产业化应用示范为重点，这些高水平领域的研究与企业的发展紧密结合，因此，在依托企业进行产业化发展的前提下，863计划、科技支撑计划必然更多的倾向于企业承担。中央和地方单位在科技支撑计划的结合，有益于地方重大科技问题的突破，提升产业竞争力。以中央单位主导利用地方企业的科技成果转化优势，可以便于中央单位对地方的科研成果落地转化，服务地方科技发展。目前看来，地方企业整体合作的项目绝对数量较小，因此就地转化效果不具明显优势。所以，在未来的发展中，政府可积极搭建合作平台，促进央地单位资源有效对接，为促进地方科技快速发展。
4.3扩展技术领域，增强区域科技支撑能力
中央单位作为国家的科技发展重要支撑单位，科技部计划拨款从技术领域分布来看，发展比较均衡，研究领域较广，全面推动了国家的前沿和重大科技问题的突破。相对比之下，北京地方单位作为北京地区科技发展的重要科技支撑，在技术领域的发展上略有侧重，例如，生物和医药技术、信息产业与现代服务业等等，在推动这些优势资源领域的发展上北京政府投入了大量人力、物力和财力，建立了各种科研基地。但，依托首都中央资源优势，我们应更多的挖掘中央资源为北京地区所用，扩展地区科技研究领域，推动首都创新型城市建设，提高北京市自主创新能力，推进科技成果转化运用，推动产业发展。
4.4依托中央优势资源、提升北京地方科技发展
在所调查的承担国家计划项目的企业中，我们发现，优秀的地方企业的发展，多数是在中央单位高水平科技资源的基础上发展起来，为北京科技的发展做出了重要贡献。所以，地方单位与中央单位的合作，是提升地方单位科技实力、促进地方经济社会发展的有效途径。
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