自《行政处罚法》实施以来，特别是我部印发《关于建设系统依法行政的实施意见》以来，各级建设行政主管部门依法行政的意识不断增强，多数建设行政主管部门都能按照《行政处罚法》和有关法律法规的规定对建设领域的违法行为进行处罚。但是，也有一部分建设行政主管部门在实施行政处罚时，超越职权，违反法定程序，侵犯了公民、法人的合法权益，也损害了法律的尊严。
根据《建筑法》的规定，责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚应当由颁发资质证书的机关决定。但是，有的建设行政主管部门在施工企业发生安全事故后不及时报告，且超越职权，对一级资质的建筑企业作了停业整顿的处罚。《行政处罚法》对行政处罚程序作了严格规定，但有的建设行政主管部门在对企业作出停业整顿的行政处罚时，违反法定程序，既不告知当事人有举行听证的权利，也不发行政处罚决定书，仅仅以通报的形式就给予企业停业整顿的处罚。有的建设行政主管部门在作出行政处罚时，处罚依据明显不当，有的仍以已经废止或者失效的法规或规章作为行政处罚的依据。有的在指导思想上以年检替代处罚；有的发现违法行为后，不及时处罚，致使有的建筑企业发生安全事故后，在一年多的时间内得不到应有的惩处。有的在行政处罚中采取地方保护主义，同一种违法行为对本地的企业处罚轻，对外地的企业处罚重。有的在参与其他部门牵头的安全事故调查时，对依法应由建设行政主管部门实施处罚的，没有及时与其他部门沟通协调，而由其他部门作出了处罚决定。相当一部分省级建设行政主管部门没有按照部的要求，报送有关重大处罚案件的备案材料和行政复议、行政应诉案件的统计报告。
上述例举的问题，反映了一些行政执法人员、特别是一些领导干部依法行政的意识淡漠，对违法实施行政处罚的危害性认识不足，没有意识到违法实施行政处罚后果的严重性。为保证《行政处罚法》全面、正确地实施，真正做到有法必依，执法必严，违法必究，现就在建设领域加强执法监督，进一步规范行政处罚的有关问题通知如下：
一、各级建设行政主管部门的工作人员特别是领导干部，应当充分认识实施《行政处罚法》的重要意义，要以积极的态度认真学习《行政处罚法》、《建设行政处罚程序暂行规定》等法律、法规和规章，严格实施法律所确立的行政处罚设定权制度、实施行政处罚的主体资格制度、听证制度、罚款决定与罚款收缴相分离制度、政府对行政处罚的监督制度等各项制度。
（一）严禁超越职权实施行政处罚。各级建设行政主管部门都应当在法律赋予的职权范围内行使行政处罚的权力，做到既不失职、又不越权。各级建设行政主管部门发现违反建设法律、法规行为，本行政机关又没有行政处罚权的，应当及时将有关违法行为的事实、有关证据及处罚建议等提交有处罚权的行政机关，不得擅自作出行政处罚决定。
（二）严格按照处罚程序实施行政处罚。各级建设行政主管部门作出行政处罚决定之前。应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有依法陈述和申辩的权利；对作出吊销资质证书、执业资格证书、责令停业整顿（包括属于停业整顿性质的、责令在规定的时限内不得承接新的业务）、责令停止执行业务、没收违法建筑物、构筑物和其他设施以及处以较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
（三）严格规范执法文书。各级建设行政主管部门在实施行政处罚时，必须按照《行政处罚法》和《建设行政处罚程序暂行规定》的规定，制作行政处罚决定书（执行简易程序的应当填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书），不得以通知、通告等形式作出行政处罚。
二、上级建设行政主管部门应当加强对下级建设行政主管部门行政处罚工作的监督检查。
（一）上级建设行政主管部门要认真执行《行政复议法》的有关规定，办好行政复议案件，发挥行政复议的监督职能，通过行政复议及时发现下级建设行政主管部门不适当的处罚行为，加大对违法或者不当行政处罚的纠正力度。
（二）各地建设行政主管部门都应当认真执行《建设部关于建立重大行政处罚备案制度以及行政复议、行政应诉案件统计报告制度的通知》，及时向上一级主管部门报送有关材料。建设部将适时开展重大行政处罚备案制度以及行政复议、行政应诉案件统计报告制度执行情况的专项检查。
三、落实执法责任制，综合运用多种手段解决目前行政处罚中存在的问题。各级建设行政主管部门都应当按照《建设部关于全面推进建设行政执法责任制的意见》的要求，建立科学、规范的执法程序和执法人员管理办法，完善对行政处罚工作的考核评议和重大行政处罚过错责任追究制度，把履行职责、依法行政、公正执法作为评价执法人员执法工作的重要考核标准，加强考核，兑现奖罚。
1、国土资源违法案件，是指违反国土资源法律、法规规定，依法应当追究行政法律责任的案件。
2、查处国土资源违法案件，必须坚持“既查事、又查人”的原则;必须以事实为根据，以法律为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、适用法律法规正确、符合法定程序和法定职责权限。
3、对上级交办、其他部门移送和群众举报的国土资源举报件，应当登记。登记人员接受举报人当面举报的，必须详细记录，并由举报人在记录上签名或者签章;接受电话举报的，记录中要注明联系方式。举报人不愿意使用真实姓名或要求保密的，登记人员应当尊重举报人的意愿，严格保密。登记举报案件时，发现不属于其管辖的，应当向举报人说明，同时将举报信函或者笔录移送有权处理的机关。
4、各分局(所)在受理国土资源违法案件举报后，应在3个工作日内明确案件受理人。受理人必须在7个工作日内进行初步调查处理，力争处理到位，并记录在案;确需立案查处的，必须填写《国土资源违法案件立案呈报表》，附调查(询问)笔录和现场勘查平面图，提交国土资源违法案件初步调查情况汇报，按照程序上报局分管领导同意后立案;对不符合受理条件的，必须在5个工作日内告知交办、移送案件的单位或者举报人。
询问笔录包括以下几个部分：第一部分即首部，应写明询问时间、地点、询问人、记录人、被询问人基本情况及询问主要内容;第二部分即询问人与被询问人问答记录，应条理清楚，重点突出，询问完毕后，交被询问人阅读或念给被询问人听，如错记、漏记应当面纠正，由被询问人在补正处签名或盖章，并在笔录末页注明“以上记录我已看过(或向我阅读过)，与我所讲一致”或其他意思相同字样;第三部分即尾部，由询问人、被询问人、记录人签名或盖章。
现场勘验应当制作笔录。笔录包括以下几个部分：第一部分即首部，应写明案由、用地单位(人)、勘测时间、勘测地点、被邀参加人、勘测人、记录人;第二部分即勘测文字说明，包括项目名称、四至方位、占地类型、占地面积、建筑面积等，勘测文字说明应与照片和勘测图相对照;第三部分即尾部，由用地单位(人)、被邀参加人、勘测人签名或盖章。当事人拒绝参加的，不影响勘验的进行。
5、对在巡回检查中发现的违反国土资源法律法规的行为，必须及时制止，记录在案。需立案查处的，必须按程序立案。
6、重大国土资源违法案件，经批准立案后，由县国土资源执法监察大队和各分局(所)配合查处。一般国土资源违法案件(包括所有农民非法建房和集体违法案件)由各分局(所)查处。对批准立案案件县国土资源执法监察大队应当及时函告局有关业务部门停止为当事人办理用地审批和土地登记等相关手续。对立案查处的重大国土资源违法案件，必须抄报市国土资源局备案。
7、查处案件应当实行独立办案和责任追究制度，并指定案件主办人、协办人;重大案件，应当成立办案小组。承办人应当全面、客观、公正地调查、收集有关证据。承办人调查取证时，不得少于两人，并向被调查人出示行政执法证件。一般国土资源违法案件，承办人必须在20个工作日内办结;重大国土资源违法案件，承办人必须在30个工作日内办结。因案情复杂等原因不能按期办结的，经局分管领导批准后可以适当延长，但延长时间最长不得超过10个工作日。
8、承办人必须对初步调查情况进行审核。如需进一步调查，承办人可以向当事人、证人或者关系人提出询问，并制作询问笔录。询问笔录由被调查人阅读或者由承办人向其宣读，并由调查人和被调查人签名盖印。制作询问笔录应当使用蓝黑墨水或者碳素黑水笔，一般不得涂改;如被调查人确需修改的，在修改处由被调查人加盖印章或者按手印。
9、承办人应当勘验物证或者现场。勘验物证或者现场时，可以对物证或者现场进行拍照、摄像和测量。对勘验情况和结果应当制作笔录、绘制图件，由勘验人、见证人和当事人签名或者盖章。当事人拒绝参加的，不影响勘验的进行。
10、证据主要有下列几种：
(一)物证;
(二)书证;
(三)视听材料;
(四)证人证言;
(五)当事人陈述;
(六)调查笔录和勘测笔录;
(七)鉴定结论;
(八)其他。
承办人必须认真鉴别上述证据，未经查证属实，不得作为认定事实的依据。
11、经调查认定有违法行为的，承办人应及时向当事人下达《责令停止国土资源违法行为通知书》。
12、承办人在案件调查结束后，应当根据违法事实，对照法律、法规，进行案情分析，形成《国土资源违法案件调查报告》，报局案件审议委员会审查。审查认为事实不清、证据不足的，应当责成承办人补充调查或者重新调查。
《调查报告》包括下列内容：案由、调查机关、承办人、调查时间、当事人情况、经调查认定的主要违法事实(即案件发生时间、地点、占地类别、占地面积、建筑物面积和结构、违法行为发生和发展的经过及现状、造成的危害和影响以及违法行为人在案件调查过程中的态度好坏等，另外对有关物证、书证、证人证言等也要加以说明)、违反条款、违法性质、适用罚则、初步处理意见等。鞑楸ǜ媛淇钣沙邪烊饲┟?蚋钦拢?瓷夏辍⒃隆⑷铡?
13、调查完毕后，一般国土资源违法案件，由各分局(所)依法提出处理意见，报局分管领导、主管领导批准后执行;重大国土资源违法案件，由国土资源执法监察大队提请局案件审议委员会集体审议后执行，并实行行政首长负责制。国土资源违法案件审议应当制作笔录，由参加审议的成员签名，审议中的不同意见，应当如实记入笔录，并将笔录归入案卷。
14、在做出行政处罚决定之前，应当向当事人送达《土地(矿产)行政处罚告知书》，告知当事人做出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。当事人有权进行陈述和申辩。
在做出责令停产停业、拆除建筑物和构筑物、没收建筑物和构筑物、移送或者数额较大罚款等重大行政处罚决定之前，应当向当事人送达《土地(矿产)行政处罚听证告知书》，告知当事人有要求听证的权利;当事人要求听证的，案件承办部门应当在组织听证7日前，向当事人送达《土地(矿产)行政处罚听证通知书》，通知当事人举行听证的时间、地点。听证会由县局组织。听证会应当制作《听证笔录》，分别由当事人、委托人、案件承办人、听证主持人以及听证员签名。
15、经审议的国土资源违法案件，应当分别情况予以处理：
(一)认定举报不实或者证据不足，未发现违法事实的，发出《撤销立案决定书》，立案予以撤销。
(二)认定违法事实清楚、证据确凿的，依法作出行政处罚决定，发出《国土资源违法案件行政处罚决定书》，送达当事人。
(三)认定当事人拒绝、阻碍国土资源执法人员依法执行公务的，应当提请公安机关处理。
(四)认定国家机关工作人员违法，依法应当给予行政处分的，应当在作出行政处罚决定后10个工作日内，将《国土资源违法行为行政处分建议书》并附调查报告及有关证据材料移送县局，由县局移送行政监察机关处理;应当给予党纪处分的，由县局移送党的纪律检查机关处理。
(五)认定违法行为构成犯罪的，应当在案件调查终结后30日内，将有关证据材料移送公安、检察机关，依法追究刑事责任。涉及对土地及地上建筑物、构筑物处理的，县国土资源局可以先给予行政处罚，在作出行政处罚决定后30日内，将有关证据移送公安、检察机关。
16、对违法用地及其建筑物和其他设施，按法律法规规定应当拆除或者没收的，不得以罚款、补办手续取代;确需补办手续的，依法实施处罚后，进行征地补偿和收取土地出让金及有关规费。
17、在县国土资源局《国土资源违法案件行政处罚决定书》等作出后，必须在7日内送达当事人及利害关系人。送达有关法律文书，应当直接送交当事人及利害关系人签收。本人不在的，交其同住的成年家属或者所在单位签收;本人已向国土资源部门指定代收人的，交代收人签收;当事人及其利害关系人是法人或者其他组织的，交其法定代表人或者主要负责人签收。当事人及利害关系人拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，在送达回执上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把送达的文书留置当事人及利害关系人的住所或者收发部门，即视为送达。
18、当事人对国土资源部门作出的行政处罚决定，在法定期限内既不申请行政复议，也不向人民法院，又不履行的，期满后由县局提出《国土资源违法案件行政处罚强制执行申请书》，连同案卷副本送交华亭县人民法院，依法申请人民法院强制执行。
19、承办人在案件处理完毕后，应当填写《国土资源违法案件结案报告》，经局分管领导批准后结案。承办人在案件结案后，应当将办案过程中形成的文书、图件、照片等，编目装订，立卷归档。
20、归档顺序为：1、结果材料。包括：《土地犯罪移送书》、《土地行政处罚强制执行申请书》、《土地行政处罚决定书》、《土地违法行为行政处分建议书》、罚没款凭证等;2、能证明案件来龙去脉的材料。包括：《土地违法案件立案呈批表》、调查报告(内含《责令停止土地违法行为通知书》、询问笔录、现场勘验笔录及其它有关材料)、《土地行政处罚告知书》、《土地行政处罚听证通知书》、听证笔录、案件讨论笔录、土地管理公文送达回证、《土地行政处罚决定执行笔录》、《土地违法案件结案报告》、举报材料等。经复议或诉讼的案件，单独立卷，顺序同上。
21、重大案件和上级国土资源部门交办的案件结案后，应当将下列文书报上级国土资源局备案：
(一)《国土资源违法案件行政处罚决定书》;
(二)《国土资源违法行为行政处分建议书》;
(三)《国土资源违法案件结案报告》;
(四)经复议机关复议的，应当附复议机关作出的复议决定复印件;
(五)经人民法院审理的，应当附人民法院判决书副本。
22、在国土资源违法案件调查处理过程中，承办人、分管领导有下列情形的，应当回避：
(一)与被调查人有近亲属关系的;
(二)本人或者近亲属与本案有利害关系的;
(三)与本案当事人有其他关系，可能影响公正查处案件的。
承办人员的回避，由分局(所)、监察大队负责人决定;分局(所)、监察大队负责人回避，由局分管领导决定;局分管领导的回避，由局长或者局案件审议委员会集体决定。
23、建立国土资源违法案件统计制度。各分局(所)应当每季度向县国土资源局报送国土资源违法案件统计报表和国土资源违法案件分析报告，监察大队应当每季度向市国土资源局报送国土资源违法案件统计报表和国土资源违法案件分析报告。
24、承办人员在办案过程中，因过错致使当事人合法权益受到损害，或者使正常的执法工作受到影响的，要对有关责任人实施诫勉谈话;情节严重或者造成严重后果的，对有关责任人视情给予行政处分。
2012年年初，有市民向阳江市规划部门举报一违章建筑，规划局判明该违章建筑物处于城市道路规划红线图内，属于无法采取改正措施消除对城市规划实施影响的情形，因而致函城管执法局进行立案调查。经核实，该违章建筑早于2011年被城市管理行政执法支队行政执法人员在日常巡逻中发现，当时已经发出调查通知书和责令停止施工通知书，罚了款，并责令当事人张某到规划部门办理《建设工程规划许可证》。
目前该案仍在处理过程中。
争议
本案在调查取证和处理过程中，多次组织案件讨论会，都难以下结论。争议集中在：
1、对违章建筑物进行罚款后，再是否违反“一事不再罚”原则。
第一种意见认为，张某未取得规划部门的报建手续即擅自进行施工，整个施工过程属同一违法行为，应视为“一事”。根据行政处罚中“一事不再罚”原则，既然已经对张某作出过一次罚款的行政处罚，就不能再对其违章建筑进行。目前持这种观点的占多数。
第二种意见认为，城管执法支队发现张某未取得规划部门的报建手续即擅自进行施工后，曾多次责令其停止施工。但刘某对城管局的责令停止施工通知熟视无睹，继续进行施工。为此城管部门对其作出作出罚款的行政处罚，并责令当事人立即停止施工到相关部门补办手续。这一处罚决定应视为对一个违法行为处罚的终结。而张某缴纳罚款后并没有到相关部门补办手续，反而继续进行建设，应视为违法行为一直继续存在，当然可以采取实施。
笔者倾向于第二种意见，理由如下：
首先，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定：“未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。”本案中对张某违法建筑限期自行拆除，具有法律依据。城管支队对其的第一次罚款是对其违建行为的处罚，并不是说，缴纳罚款之后你的建筑就合法了，还必须得去相关部门补办手续。当事人没有按照规定补办手续，其建筑物的违法事实应该说一直存在。如果说缴完罚款后违法建筑就合法了，这与法相悖，势必造成当事人误以为缴纳了罚款违章建筑就变成合法了，将会出现“以罚代管”的局面，以后难以收拾。
其次，《行政处罚法》第二十四条规定：“对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。”一事不再罚原则在《行政处罚法》中只规定了对同一违法行为不能给予两次或两次以上罚款的行政处罚。限期拆除的性质是否属于行政处罚，在理论界一直存在较大争议。《中华人民共和国行政处罚法》第八条明确规定了警告、罚款、没收违法所得和非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照以及行政拘留等六类行政处罚措施，限期拆除并没有归为其中之一。国务院法制办在对四川省法制办《关于“责令限期拆除”是否是行政处罚行为的请示》（川府法〔2000〕68号）作出的答复中明确提出：根据《行政处罚法》第二十三条关于“行政机关实施行政处罚时，应当责令改正或者限期改正违法行为”的规定，《城市规划法》第四十条规定的“责令限期拆除”，不应当理解为行政处罚行为。既然国务院法制办的权威解释认为责令限期拆除不属于行政处罚，也就不存在“一事不再罚”的问题。
2、对违章建筑物进行罚款并责令补办手续是否就是对其进行合法化追认。
第一种意见认为，对违章建筑物进行罚款并责令补办手续就是对其进行合法化追认。
第二种意见认为，只有当事人补办了手续才算是对违章建筑物进行合法化追认。
笔者认为，补办手续后的违章建筑可转为合法，没有补办手续就仍然属于违章建筑。众所周知，法律没有赋予当事人对违章建筑物的房屋所有权。但作为该原则的例外，对于部分设计正规、结构合理的违章建筑，只要不影响整体规划，在责令当事人办理有关手续后，可以确认当事人的房屋所有权。对于历史遗留的违章建筑，按照法律的规定，也可以确认其房屋所有权，从而转化为合法的房地产。从行政管理法规来看，违章建筑只要补办相关合法手续的，违章建筑即可为合法建筑物，也就是说，违章建筑虽然本身是违反法律规定的，但不是绝对的。比如《城乡建设环境保护部关于房屋所有权登记工作中对违章建筑处理的原则意见》就有过类似规定，我认为仍然具有参考意义。
具体到在本案中，虽然当事人未取得《建设工程规划许可证》即擅自进行房屋施工，而被城管部门进行处罚，但当事人未按照处罚决定书的规定要求去补办规划许可手续，其违法建设行为不能以缴纳了罚款而终结。该建筑物也不能以被罚过款而成为合法建筑物，其违法行为处于连续状态，对城市规划的影响也同样处于连续状态。如今，根据市规划部门的认定，当事人的违章建筑属于不可采取改正措施消除对城市规划实施影响的情形，对其作出限期拆除的处理决定于理有据。
合法化追认的实现
《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定：未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。该条款显然区分了不同情况，对违章建筑的处理方式包括：停止建设、限期拆除、予以没收和补办手续、并处罚款；
在具体适用时，应当根据不同情况，分别采取不同的方式：如果该建设工程处在正在建设过程之中，则应当根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条的规定，责令其停止建设；如果该建设工程已经完工，且严重影响城市规划，则应当作出限期拆除，或者予以没收的处理；如果该建设工程已经完工，虽然“影响城市规划，但尚可采取改正措施的，可作出补办手续，并处罚款的处理。
补办手续，是对违章建筑的事后确认，使之合法化；对经过处罚后可以补办手续的，由违章建筑的当事人到相关行政部门补办手续。
那么哪些违章建筑可以通过补办手续使之合法化呢？笔者认为，原城乡建设环境保护部于1988年颁布的《关于房屋所有权登记工作中对违章建筑处理的原则意见》从违章建筑形成时间、所处地域、产生的影响三个方面提出了“三从宽三从严”的方针，对现在处置违章建筑仍有参考意义。
违章建筑物的性质转化应当严格遵循一些原则：其一、地域界限。凡影响近期规划或城市开发的重要地段的违章建筑，应从严处理，一般不能通过事后追认为合法建筑。其他规划开发地区则可以本着节约建筑成本的目的适当放宽处理。其二、影响市政重大项目的，如直接影响交通、消防、市政设施、房屋修缮施工、绿地、环保、防灾和邻里居住条件的违章建筑应从严处理，一般不能通过事后追认为合法建筑。其三、从宽处理须有限度。只要违章建筑的房屋建筑正规、结构合理，经过一定的申请审批程序，给予批评教育或适当罚款之后，可以补办手续，确认当事人的所有权，发给产权证件。从严处理的，坚决不予确认产权，需立即拆除的，应立即拆除；
参考文献：
[1]陈卫庆.违章建筑罚款后还能拆除吗[J].中华建设，2010年08期.
[2]违章建筑不能进行产权登记补办手续后合法[N].辽沈晚报鞍山版.