关键词：施工承包合同，风险管理，阶段划分，对策
Overallprocessriskmanagementresearchbasedon
constructionprojectcontract
Jiang-Weifeng1Zhang-Hongwei1
(ZILANGVOCATIONALTECHNICALCOLLEGECONSTRUCTIONENGINEERINGDEPARTMENTNANTONG,226002
HEBEIINSTITUTEOFARCHIRECTURECIVILENGINEERINGADIMINISTRATIONDEPARTMENT,ZHANGJIAKOU,075024)
Abstract:Constructionprojectcontractmanagementisbasedonengineeringconstructionactivitiesandtheexecutionofthecontract.Itisfromtheconditionsofthecontractnegotiation,drafting,formulate,performance,claims,etc.Thisisascientific,standardized,systematicmanagementwork.Riskmanagementisanimportantpartofthecontractmanagement.Throughdistinguishingtheprocessingfromthecontract,wecancontrolandmanagetheriskofthreephases:formationstage,signedstage,implementstage.KillbadThingswhenthey’resmall.Sowecanrealizethecontroltargetofconstructionengineeringquality,investment,theprogress,eventuallyfairlysafeguardthelawfulrightsandinterestsofcontractparties,especiallyasthevulnerablepartyofthecontractor.
Keywords:constructionprojectcontract,riskmanagement,phasing,countermeasure
一、施工承包合同风险管理存在主要问题
在我国，目前建筑市场处于买方市场，发包方选择最愿意承担和承担最大风险的承包方中标；通过垄断信息的方式，使一些本应共担的，或本应发包方承担的风险，在承包方不知情的情况下，转由承包方承担；通过相关业务的处置权，将风险进一步转移给承包方，甚至强行将风险转移给承包方[1]。
现实中，风险虽然是发包方和承包方在市场搏弈的结局，但在很大程度上也是承包方对风险管理失控的恶果。承包方在工作中，重中标，轻履约；重报价，轻措施；重义务，轻权利；重口头承诺，轻证据保留；重实体规定，轻程序过程；重客观性，轻时效性。这直接导致施工还没有开始，风险已经临门。具体表现为：一是承包方慑于发包方对中标单位的决定权，放弃自己的权利，不敢与发包单位进行平等的协商，对许多隐藏着风险甚至重大风险的中标条件、不合理要求和不利的客观环境因素，自愿不自愿地予以接受。二是承包方对合同风险控制工作不够重视，放任风险的存在和发生。项目管理人员和施工人员缺少风险意识和责任心。三是缺少风险控制的科学和有效方法。
二、施工合同全过程风险管理的控制重点
1.合同订立阶段
（1）招标文件。一是发包人违法要求。二是不公平的要求。三是故意隐瞒对承包方提出要约有重大影响的细节问题；使承包方产生误解。
（2）发包方主体资格及相关资信。一是发包方不具备主体资格。二是虚假项目法人，如：没有独立项目运作的资金和管理能力。三是从项目本身上看，也有不真实和项目相关手续瑕疵的问题。四是承包方可能遇到费用不能结算的风险。
2.合同签署阶段
这一阶段大量的风险是从投标文件中递延来的，是以合同的形式将承包方的承诺进行确认；另一些则是由于承包方的过失或屈从发包方的压力等原因新增的风险。
（1）合同文本及合同文件体系，如：发包方不采用住房和城乡建设部的示范文本；签订黑白合同。
（2）合同内容，包括材料供应存在问题；施工准备不充分引发的问题等。
（3）预付款、进度款问题，主要是发包方不兑现承诺，不拨付预付款。对于工程款，主要是由于缺少细致的合同条款约定，特别是缺少对发包方逾期拨款的大力度的、量化的、可操作的制裁措施。
（4）工期问题，招标文件中，发包方对工期已经做了要求，但这样的工期可能被不合理压缩了。如果过分压缩工期，工期滞后的可能性非常大。
（5）工程变更问题。
（6）不可抗力问题。
（7）合同履约保证金问题。
3.合同履行阶段
在这一阶段，主要是由于合同签署后的潜在风险，最终转化为现实的风险，还有一些新增加的风险。
（1）对合同的变更。
（2）对承包方增加义务。
（3）承包方在合同中的权利没有有效行使，合法权益没能得到全面的保护，相对增加了风险。
（4）需要特别关注的问题是，承包方在合同履行过程中，对相关证据没有及时收集和保留，或者时效已过，事后无法主张权利和进行举证。导致一些工程变更及其它权利发生争议，并最终无法实现。这是本阶段最大的风险。
三、合同风险管理有效对策
1.在拟定合同文本的内容时，合同管理人员必须对工程现状进行深入调研，使拟定合同具有预见性，且要对合同进行细致分析，避免所拟定的条款出现歧义。
拟定合同文本要把握以下要点：明确合同订立时间及优先顺序；约定价款中核定工程量清单的时间期限；专用条款中明确组成合同的文件及解释顺序；重视索赔条款的拟定；应该对所拟定的合同初稿进行合法性分析及完备性分析[2]。
2.建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用。
合同管理环节繁多，包括合同的洽谈、草拟、评审、签订、下达、交底、学习、责任分解、履行跟踪、变更、中止、解除、终止等。
3.对合同进行动态管理。
（1）建立索赔制度[3]。（2）重视现场签证。签证必须依据相关合同条款衡量，起到相互制约的作用。（3）及时记录、收集和整理工程所涉及的各种文件。（4）及时处理停工损失。⑤严格执行工程量清单规范及定额规定。
4.重视信息管理等现代化手段的运用
作为承包方，应加大投入应用信息管理的理念和方式来进行合同风险管理，如：建立响应的数据库进行合同基本数据查询；对合同的执行情况的查询和统计分析。另外，可以借助相应的软件，模拟合同管理中各个阶段的风险等级，对风险等级高的事项进行重点控制。
5.认真开展建筑工程合同履行情况评价工作。
在合同终止之后，合同管理人员应做好建筑工程项目合同资料的收集、保存、整理、分类、登记、编号、装订、归档备案工作，实现工程合同档案管理程序化和规范化。同时，总结合同履行与管理的经验与教训，用于指导今后的合同管理工作，提高合同管理水平的目标。
【关键词】合同管理；全过程；造价控制；影响
【中图分类号】F284；TU7233【文献标识码】A【文章编号】1672-5158（2013）01―0223―02
1有效控制建筑工程造价管理的重要意义
建筑工程造价的管理与控制，贯穿并影响项目建设的决策、设计、施工以及竣工结算的全过程，同时在建筑企业的工程运营期间，合理的造价控制能够极大的减少工程资金的消耗，提高建筑工程的质量，为建筑单位带来无与伦比的经济利益的同时，有助于施工单位对人力、财力、物力等相关资源的有效配置，优化企业结构，对企业的长期发展具有重要的意义。建筑单位所积极追求的最终目标都是经济效益，怎么才能将最低的资金投入来获取最大的、最让人满意的价值回报，是每一个人都会积极考虑的问题。从这一根本上采取相应合理的资金消耗计划，能够更好促进对工程造价的控制与管理。
2建筑工程造价管理存在的问题
2.1不重视项目投资决策阶段工程造价的控制
投资决策是实现工程造价的源头，在项目的建设中影响工程造价的程度最高，对整个工程的造价控制具有先决性和指导作用。在该阶段，计算和核定出该项目的工程投资，其重要性直接影响到建设前期的投资决策，关系到设计概算、施工图预算的正确编制以及项目建设期造价的有效管理与控制。发达国家对投资决策阶段工程造价的控制十分重视，不惜花费大量时间和精力进行投资决策阶段的工程造价研究，做出较准确的工程造价，而我国却经常出现工程造价的概算超估算、预算超概算、结算超预算的“三超”现象，其主要因为我国缺乏建设前期确定工程造价的有效依据，只能凭借以往的经验和参考以往的工程项目造价进行估算，有些单位为了项目能被批准，有意低估投资金额，严重影响工程造价的准确性。
2.2设计与造价控制脱节
设计是工程建设和投资控制的关键，是全过程造价控制的重点。目前我国大部分设计人员在设计中重技术轻经济，对于工程造价方面的问题并不关心，一方面是因为他们缺少工程造价方面的知识，另一方面他们认为那是造价是工程预算员的工作，因此往往造成设计与造价控制相脱节，最终没有做到通过优化设计方案来控制总造价。
2.3恶意低价中标，对工程合理造价不力
在招投标的过程中，由于管理不严或缺乏强有力的监督机构等原因，使一些承包单位在投标报价时为了中标往往恶意报低于成本的价格，不仅使工程的质量难以保证，也无法真正有效控制工程造价。
2.4忽视施工阶段和竣工结算阶段对工程造价的控制
由于缺乏管理和监理单位的监理，施工单位常常为了自身利益，在施工过程中未经严格地审批就想方设法、巧立名目地增加签证及设计变更或以少报多，以获得额外的收入。现在有不少承包人在竣工结算阶段不严格执行相关政策法规，多算工程量，材料价差不按规定调整，签证不合理，施工合同条款不符等现象。加强竣工结算阶段的造价控制，坚决打击弄虚造假现象，工程造价务必真实、合法。
3合同管理对全过程造价的重要性及影响
3.1重要性
建设工程合同管理是工程建设管理中一项十分重要的内容；是业主与建筑施工企业进行工程发包和承包的重要法律形式；是工程施工、监理和验收的重要法律依据。一个工程项目从立项到投入使用，特别是大中型项目，需要经历一个十分复杂的过程。在这一全过程工程造价控制中涉及到的合同可能有很多，如建筑工程勘察设计合同、建设工程委托监理合同、建设工程物资采购合同、建设工程施工合同等。良好的合同管理对全过程的造价控制起积极作用；不完善的合同管理对全过程的造价控制会造成很大影响。全国施工企业被拖欠或拒付的工程款的屡屡发生，其中很大一部分原因是承发包双方在竣工结算时，对合同条款的解释分歧过大无法协商确定所至，主要原因常常是合同约定不清或是条款有所缺陷所致。
3.2合同管理对全过程造价的影响
3.2.1合同管理影响着工程全过程造价的确定和控制
工程合同不仅明确了承发包双方的权利和义务，也明确了监理和造价工程师的权利与义务，从而确保了合同双方间的利益最大化。一般在拟订施工合同过程中，造价工程师需要核实和计算在建过程中所有的成本和费用。这需要一定的行业标准、专业知识、实践经验、足够的责任心和耐心，来处理工程的计价、合同变更、问题索赔等重要原则条款，更好的维护发承包合同双方的合法利益，以确保在未来的施工中所有工作的进行得到相应的保障。
3.2.2合同管理贯穿着工程全过程造价的整个环节
工程造价是指进行建设工程所需的全部费用，由于建设施工的周期长、生产要素价格浮动较大等特点，使工程建设过程中复杂多变和不确定因素增多。早期的投资决策、项目设计、招投标及后期的承发包、施工、竣工验收结算和最终的财务决算阶段中的每个环节都与合同紧密相关，每个环节中的细节费用都需要造价工程师进行科学分析核算，并详细的体现在施工合同之上。合同管理作为工程项目管理的一个重要的组成部分，它必须融合于整个工程项目管理中，要实现工程项目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和各个环节、项目的所有工程活动实施有效的合同管理。
3.2.3合同管理是解决双方经济纠纷的重要依据
签订的合同作为双方履行义务的重要法律依据。其详细的内容、合理的条款、严谨的态度，很好的控制和约束了工程建设过程中涉及的各个环节，更好的避免了更多纠纷的产生。在现实中，往往一方漠视施工合同中的有偿条款内容，无视施工合同的严肃性与法律性，为了自己获得更大经济利益，违反合同条款。与此同时，利益受损方便可凭借手中拟订的合同文件条款内容，去寻求法律援助，从而很好的维护己方的合法利益，避免不必要的经济损失。
4加强合同管理的措施
要想控制好造价，只管好一个阶段是不够的，必须全过程实施合同控制管理。在项目可行性研究阶段，编制好投资概算，这是合同管理的关键。充分了解国家政策和行业规定，工程量计算核实准确，设备、原材料价格收集齐全，深入市场调研，对有关技术了解清楚，各方面的情况要及时掌握，以便做好合同管理的基础工作，合理确定工程造价。全过程实施合同的控制管理，严格按合同履行义务，对合同执行情况实时进行动态分析。根据合同履约，公正处理索赔事件。严格现场签证管理，掌握工程造价变化。严格控制变更洽商、材料代用、现场签证、额外用工及各种预算外费用，严把审核关，加强结算管理。2000年建设部在参考《FIDIC土木工程合同条件》的基础上修订并了现在的《建设工程承发包合同示范文本》，虽对整个建筑市场的合同管理起到了重要作用，但与国际的标准合同文本如国际整理的FIDIC合同文体相比，在合同文本的严谨性，合同主体的责、权等方面仍存在一些差距，为此我们应借鉴国外先进合同管理经验，加强合同管理，有效控制工程全过程造价。
5结束语
合同管理与工程造价控制是紧密相连的，科学合理的合同管理必将使工程造价得到最佳控制，提高资金利用率和企业的经济效益。只有加强项目合同的规范化、科学化管理，随时处理好计价、变更、索赔等问题，才能合理确定工程造价和有效投资，维护好各方的合法利益，达到互利共赢的目的。
参考文献
[1]龚维丽.工程造价计价与控制[M].北京：中国计划出版社，2003.
关键词：公路建设管理合同化管理程序化管理
中图分类号：F062.4文献标识码：A文章编号：1674-098X（2014）10（c）-0163-01
1公路建设合同化管理技术
1.1合同化管理的背景
公路建设合同化管理是通过对工程的质量、进度、安全、投资以及公益目标的控制进行信息的调整与反馈，不断优化公路工程项目建设，不断提高公路工程项目管理水平。因此，公路建设合同化管理必将贯穿于公路工程项目建设的整个过程。
公路建设合同化管理是新型管理理论，以工程项目合同管理为基础发展而成，成为公路工程项目管理的策划。合同化管理制度又被称为公路工程项目管理大纲，其通过合同文件的方式全面体现了事先控制的思想，突出了项目管理者的各种客观要求，规范了项目各个阶段的管理流程，完善了界面的管理，协调了各方面的关系，并通过协调利益的分配，避免了在界面上发生缺陷与遗漏。项目管理理念的日益普及让企业更加意识到承包商和业主之间既对立又统一，是矛盾的统一体。我们不能过分夸大双方之间的矛盾，更不能忽视了统一与合作，而应该正确认识到双方在统一与合作中的共赢[1]。
1.2合同化管理的意义
公路建设合同化管理是一种新兴理论，通过合同管理与项目管理的有机结合而产生。公路工程的建设单位和参建单位对其所签订的承包合同、施工安全合同和廉政合同等不属于合同化管理。公路建设合同化管理的具体内容主要包括以下几方面。
公路建设合同化管理的指导思想，即将公路建设的先进管理思想和内容采用合同的形式体现于项目建设中。合同化管理的原则包括系统性、融合性、可行性、针对性、公平性和防范性等，保障公路建设能够顺利进行。业主是公路建设合同化管理的主体，业主能够统筹公路工程项目全局，使项目参建单位能够在项目建设的全过程中自觉遵守合同化管理，执行各项合同规定的制度与方法。公路建设合同化管理的目标是督促参建的各方要自觉遵守合同的各项规章制度和各种管理办法，积极控制在项目建设过程中的各类行为，使各项指标向着全方位达到合同要求前进[2]。
1.3合同化管理的内容
公路建设合同化管理是以制度的法律化、规范化和科学化为基础，以业主建立的事先防范、事中控制以及事后反馈体系为重点的合同化管理制度体系，目的是保障各项管理工作有法可依、有章可循，实现合同公平与高效[3]。合同化管理包含公路工程建设项目管理的全部内容，与项目管理紧密结合，贯穿于项目建设管理的各个方面。合同化管理的工作重点面向对公路工程项目的投资、质量、安全、进度、公益目标等影响十分重大的主要环节进行，内容丰富。
2公路建设程序化管理技术
2.1程序化管理的内涵
程序化管理指对按照工作的内在逻辑关系集合形成的互相关联的活动进而实施的程序性管理办法。管理工作程序的内容主要包括三个方面：行使某项管理职能或者完成某项业务必经的连续步骤、循环顺序与路线，对完成工作的各个步骤的期、质、量的要求，各个步骤的管理工作内容以及相应责任部门。
公路建设程序化管理是以在控制主体和执行主体的共同遵守合同为基础，既体现于对参建的单位以及管理目标具有社会性、合同性的管理，同时也体现于参建的单位对其内部工程事务的具体管理。因此，相比于传统的内部程序化管理，公路工程建设程序化管理要实现责、权、时、量、利、性各个方面相互结合。如果没有对流程具体内容的执行目标进行定责任、定主体、定时间、定数量、定性质等的管理，而只是简单意义上制定几个施工或管理流程，则不能称之为程序化管理。
2.2程序化管理的特征与对象
公路建设项目的程序化管理是将控制目标管理中的管理规范和流程固化，从而形成执行程序的标准，并且要求参建的单位明确交底，严格按照要求执行，从而有效提高项目管理工作的质量和效率。公路工程项目管理的对象是动态的建设过程，由于建设时间长，参建单位复杂，施工环境易受天气影响等诸多外界因素的影响，公路工程项目的程序化管理有以下特征：管理流程多样性、程序管理社会性、流程变更频繁性、程序控制时间性等。随着科技的高速发展，利用科技改善工艺、流程、提高效率，科学的管理流程也随之跟进[4]。
公路建设管理的全过程中，管理者将建设过程中的各项管理内容编写成管理制度、办法，具体流程和各种形式，再将这些管理流程、形式开发应用于信息化管理系统，使全部项目参建的单位和个人能够按照规范程序自觉执行，从而确保在公路建设的过程中执行合同规定。公路建设程序化管理的对象主要包括：各种管理形式和流程，各种管理制度与办法以及信息管理流程。
2.3程序化管理的内容
程序化管理涉及所有项目参建单位和人员，贯穿公路工程建设的全部过程，为公路工程项目进度、质量、安全、投资和公益等目标的圆满实现发挥着至关重要的作用。程序化管理的全部内容包括设计和施工监理制度、监理实施细则、监理实施规划、业主的业务管理内容按程序化管理特征所构成的“公路工程建设实施细则”。其中，设计、施工监理单位在公路工程项目建设过程中范围最广、跨度最长、涉及内容最核心和关键，使设计和施工监理制度、监理实施细则、监理实施规划成为程序化管理的核心。
3结语
公路建设合同化管理技术与程序化管理技术是公路建设标准化管理的核心与关键。将公路建造技术融入公路建设合同化与程序化管理，从而解决了公路建设中管理中理论依据不充足、责任权利义务不清晰等一系列现实问题，进而实现公路建造技术与管理技术的完美融合。
参考文献
[1]刘铁，王孟钧，王青娥.工程项目执行控制体系下的合作激励分析[J].公路，2007（11）：131-134.
[2]王喜军.大型建筑企业运作BOT项目能力分析与实证研究[D].长沙：中南大学，2009.